*ST大控处罚闪电落地 打破信披违规结案纪录

　　*ST大控处罚闪电落地 打破信披违规结案纪录

　　与之前投资者索赔无门，长期打官司拿不到赔偿相比，在监管力度加强后的今日，上市公司投资者赔偿要容易很多。其中，仅三个月时间，*ST大控信披违规一案就尘埃落定。

　　2017年7月24日，*ST大控公告称因公司不再要求听证，证监会已下达《行政处罚决定书》。

　　颐华所韩友维证券律师团队回复《证券日报》记者称：“与此前其他信披违规案相比，公司从立案到处罚落地仅用了三个月时间，开创了信披违规结案的最快纪录。”

　　据韩友维律师介绍，目前，第一批投资者索赔已经立案，不过，法院还没有确定开庭日期，此外，还有其他投资者索赔依然处于征集过程。

　　多项信披违规

　　据《证券日报》记者了解，公司于2017年4月12日收到中国证券监督管理委员会《调查通知书》，因公司涉嫌多项信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证券监督管理委员会决定对公司进行立案调查。

　　此次调查仅用了3个月的时间，2017年7月24日，公司便收到了中国证券监督管理委员会大连监管局下发的《行政处罚决定书》。

　　《行政处罚决定书》显示，公司未按规定披露对大显集团提供1.4亿元担保，并开具3亿元转账支票作为履约保证事项；此外，公司还未按规定披露募集资金4.59亿元质押担保事项；同时，公司2016年5月31日临时公告内容也被认定存在虚假记载。

　　此外，公司还涉及募集资金冻结事项未及时披露、重大资产重组内幕知情人填报及披露违规，以及业绩预告披露违规等情形。

　　今年1月26日，公司披露2016年度业绩预盈公告，预计可扭亏为盈，实现净利润500万元左右。不过，3个月后，公司4月28日披露业绩预告更正公告称，公司预计净利润为-9800万元。公司业绩预告“大变脸”且在年报发布前一日才披露的行为也遭到市场质疑。

　　更离谱的是，*ST大控甚至未按要求披露上交所的监管函。

　　处罚闪电落地

　　在认定公司信息披露违规之后，证监会对公司罚款60万元，并对实际控制人代威、财务总监周成林分别给予30万元和3万元的罚款。

　　有报道称，公司拿到行政处罚决定书还不到一个礼拜，大连市中级人民法院就已经对投资者索赔*ST大控的案子正式立案。仅用了4天时间，向公司索赔的投资者就已经完成了从起诉到法院立案的流程。

　　“目前*ST大控索赔范围已确定。”据颐华所韩友维证券律师团队向《证券日报》记者表示，凡在2014年5月17日至2016年11月1日(含)之间买入该股票，并在当日收盘后仍持有公司股票的投资者，均可参与索赔活动。

　　据韩友维介绍，目前由韩友维律师团队代理的第一批8名投资者索赔案件已获法院受理，索赔标的超过千万元。

　　“处罚的闪电落地，一方面体现了监管层监管效率的不断提高，同时也体现了*ST大控公司管理层‘有错必改’及‘快刀斩乱麻’的决心。”韩友维律师如是说。

　　据了解，上交所在本次监管中发现公司未建立有效的信息披露联系机制。经核实，*ST大控的董秘职位自2015年4月份以来一直空缺，长期由前董事长华|代行董秘职责。在此期间，公司屡次出现信息披露滞后的情形。上交所上市公司监管一部以口头及书面发函形式多次督促公司改进，但至今仍未聘任董秘。

　　上交所表示，上市公司监管一部因公司信息披露工作，多次拨打董事长华|(代行董秘职责)的电话，但其多次未能接听，亦未主动与上交所联系。

　　基于上述违规情况，上交所决定对*ST大控、公司控股股东长富瑞华和实控人及时任董事长代威(已辞职)、董事长华|(代行董秘职责)、总经理高宁(已辞职)等责任人予以公开谴责。此后，*ST大控于9月9月公告，已收到董事长华|的书面辞职报告。*ST大控表示，将根据相关法规尽快完成董事长等职务空缺的补选和后续相关工作。

　　投资者维权成常态

　　韩友维律师团队向记者表示：“上市公司虚假陈述责任赔偿诉讼在我国已有近20年的历史，并在2000年8月份出现了第一起索赔成功案例。”

　　该团队表示，经过20年的发展，我国证券虚假陈述责任赔偿机制越来越完善。2003年2月1日施行的《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》是最高人民法院专门为规范案件的审理而制定的司法解释。

　　在《规定》施行前，股民维权意识淡薄，投资的股票即便有虚假陈述行为而产生损失，也都是忍气吞声“认栽”，主要是由于对该类案件的审理缺少明确具体的法律规定，造成立案难、审判难，股民维权困难重重。《规定》施行以后，该类案件的司法解决途径有了明确、具体的审判标准，这就打通了股民维权的司法通道，越来越多的股民拿起法律武器，加入到向信披违规上市公司索赔的行列。”

　　“2006年以后，接连出现了多起股民维权成功的案例，其中佛山照明被判赔偿股民损失达1.5亿元。”韩友维介绍，随着索赔成功案例的不断出现，股民维权意识不断提高，维权热情高涨，近一年多，就有几十家上市公司因信息披露违规而被股民索赔，已经被证监会处罚或处罚告知的典型案件有*ST昆机、*ST墨龙、京天利等。

　　(矫月)